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[判断题]证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )
[判断题]证券公司从事资产管理业务，则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )
[多项选择]证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料( )。
A. 申请书
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照副本复印件
D. 资产管理业务计划书和业务操作流程
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A. 为客户办理特定目的专项资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 单一客户办理定向资产管理业务
D. 单一客户办理非定向资产管理业务
[判断题]证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。（）
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现( )，应当主动改SE；未能改正的，责令改SE；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
[单项选择]申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 50
[多项选择]证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。
A. 具有证券经纪业务资格
B. 具有不低于人民币2亿元的净资本
C. 经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D. 具有完备的内部控制和风险管理制度
