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[判断题]审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营,防范和化解风险为出发点。 ( )
[单项选择]基金管理公司内部控制的核心是(),以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 明确责任
B. 权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权
[多项选择]内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过( )而形成的系统。
A. 建立组织机制
B. 运用管理方法
C. 实施操作程序与控制措施
D. 分散化投资
[单项选择]( )是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
[单项选择]根据我国2007年7月3日施行的《商业银行内部控制指引》,我国商业银行在内部控制中应贯彻的审慎性原则是指()。
A. 效益优先
B. 内控优先
C. 发展优先
D. 创新优先
[判断题]加强和完善企业内部控制建设可以提高企业经营管理水平和风险防范能力,从而为企业经营目标的实现提供绝对保证。
[单项选择]证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 账外自营
B. 信用交易
C. 决策失误
D. 操纵市场
[判断题]根据审慎性原则,基金管理公司内部控制的核心是风险控制。 ( )
[多项选择]营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 非法融入融出资金
C. 对外担保
D. 结算风险
[单项选择]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。
A. 客户资料丢失
B. 挪用客户交易结算资金
C. 设备服务器故障
D. 网络中断故障
[判断题]内部控制机制是指公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()