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发布时间:2024-05-31 19:04:26

[单项选择]证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 15个月

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[单项选择]证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 15个月
[单项选择]集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1 
B. 2 
C. 3 
D. 5
[单项选择]集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[多项选择]集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 半年
B. 3个月
C. 2个月
D. 1个月
[判断题]证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。()
[判断题]证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,至少每月披露一次集合计划份额净值.
[单项选择]集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少()向客户提供一次管理报告和托管报告。
A. 每1个月 
B. 每3个月 
C. 每6个月 
D. 每12个月
[单项选择]集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 120
[判断题]证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。( )
[多项选择]资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行( )职责。
A. 安全保管集合资产管理计划的资产
B. 执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C. 出具资产托管报告
D. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
[判断题]资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。( )
[多项选择]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。
A. 证券账户
B. 资金账户
C. 托管账户
D. 资产账户
[多项选择]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告
B. 执行投资人的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C. 出具资产托管报告
D. 安全保管集合资产管理计划资产

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