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[多项选择]上海证券交易所履约金制度的特点有( )。
A. 履约金比率由交易所确定
B. 是否引入保证金或保证券由交易双方协商
C. 履约金到期归属按规则判定
D. 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
[多项选择]关于上海证券交易所买断式回购交易的基本规则规定的履约金制度的内容,正确的有 ( )。
A. 履约金比率由交易所确定,而在银行间市场,保证金或保证券的金额也由双方协商
B. 履约金到期归属按规则判定,而银行间市场则没有此类规则
C. 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限,实际履约义务可以免除
D. 回购到期双方按约履行的,履约金返还各自一方
[多项选择]上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据 ( )原则,参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。
A. 控制风险
B. 保证安全
C. 流动性
D. 保证履约
[多项选择]根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。
A. 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券
B. 以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量进行交易
C. 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
D. 大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格
[多项选择]根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列哪些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控( )。
A. 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券
B. 以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
C. 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
D. 两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
[多项选择]根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。
A. 巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
B. 一段时期内进行大量且连续的交易
C. 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D. 在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
[多项选择]下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法,错误的有()。
A. 如单方违约,违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
B. 如双方违约,双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
C. 违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
D. 到期日融券方没有足够资金购回相应国债,视为违约
[多项选择]目前,深圳证券交易所比上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购多的品种有( )。
A. 4天
B. 18天
C. 63天
D. 273天
[判断题]根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。( )
[判断题]上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。( )