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发布时间:2023-12-18 22:36:22

[多项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列()等申请材料。
A. 从事金融期货经纪业务的计划书
B. 金融期货经纪业务资格申请书
C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告

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[多项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A. 金融期货经纪业务资格申请书
B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D. 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
[多项选择]某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,律师告诉该公司经理,申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B. 《高级管理人员情况表》
C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D. 会计师事务所出具的前3年度的财务报告
[单项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
A. 1;1
B. 1;2
C. 2;2
D. 2;3
[多项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A. 金融期货结算业务资格申请书
B. 从事金融期货结算业务的计划书
C. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司申请金融期货结算业务资格时,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
B. 《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
C. 申请日前6个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
D. 申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[多项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交( )。
A. 《从业人员情况表》
B. 《高级管理人员情况表》
C. 《从业人员资格证书》
D. 《主要部门负责人情况表》
[单项选择]中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
A. 录音记录
B. 录像记录
C. 书面记录
D. 五人以上参与
[多项选择]期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A. 停业申请书
B. 停业决议文件
C. 关于处理客户保证金的报告
D. 关于结清期货业务的情况报告
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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