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[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。
A. 限制业务活动
B. 责令暂停部分业务
C. 限制向专业技术人员支付报酬、提供福利
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
[判断题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。( )
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。
A. 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B. 责令暂停部分业务
C. 责令暂停主营业务
D. 限制业务活动
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告
D. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
E. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。
A. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。
A. 向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
[多项选择]证券公司必须持续符合的风险控制指标有（ ）。
A. 净资本与净资产的比例不得低于40%
B. 净资本与负债的比例不得低于8%
C. 净资产与负债的比例不得低于20%
D. 流动资产与流动负债的比例不得低于I00%
[多项选择]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于50%
C. 净资本与净资产的比例不得低于40%
D. 净资本与负债的比例不得低于30%
E. 净资产与负债的比例不得低于8%
[多项选择]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于10%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%
