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发布时间:2024-01-17 04:31:39

[单项选择]期货从业人员的下述做法中,不符合股指期货投资者适当性制度要求的是()。
A. 向投资者充分揭示股指期货风险
B. 要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)
C. 与投资者共同完成股指期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
D. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

更多"期货从业人员的下述做法中,不符合股指期货投资者适当性制度要求的是()。"的相关试题:

[多项选择]关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
A. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
B. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
C. 完善客户纠纷处理机制
D. 开展投资者风险教育
[判断题]期货公司不得为股指期货投资者适当性制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。()
[多项选择]期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的()等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况
[单项选择]期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于()的投资者申请开立股指期货交易。
A. 60分
B. 65分
C. 70分
D. 80分
[单项选择]一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面,与自然人投资者规定不同的是()。
A. 具有相应的决策机制和操作流程
B. 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形
C. 不存在严重不良诚信记录
D. 具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录
[多项选择]期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 协会内通报批评
D. 批评
[多项选择]《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有()
A. 为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行
B. 切实保障投资者能够获利
C. 切实保护投资者合法权益
D. 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投诉客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
A. 客户服务人员
B. 公司高级管理人员
C. 审核人员
D. 客户开发人员
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投资客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉
[单项选择]股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元。
A. 50
B. 20
C. 100
D. 10

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