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[多项选择]对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为( )。
A. 自律组织的纪律处分
B. 证券监管机构的行政处罚
C. 刑事处罚
D. 以上都不正确
[多项选择]对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，行政处罚的违法违规情形是( )。
A. 未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的
B. 背信运用委托财产罪
C. 接受客户的全权委托买卖证券的，或者对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的
D. 操纵证券交易价格罪
[多项选择]对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，适用行政处罚的违法违规情形是( )。
A. 未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的
B. 年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的
C. 接受客户的全权委托买卖证券的，或者对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的
D. 操纵证券交易价格罪
[多项选择]对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是（）。
A. 申请执业证书时提供虚假材料的
B. 被市场禁入的
C. 编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的
D. 因违法或违纪行为被机构开除的
[多项选择]对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，下列将受到纪律处分的违规情形是（）
A. 受到行政和刑事处罚的
B. 被市场禁入的
C. 编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的
D. 年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的
[多项选择]根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性，结合境外成熟市场的经验，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括( )。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[多项选择]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。
A. 有关禁止操纵市场行为的规定
B. 禁止欺诈客户行为的规定
C. 禁止内幕交易行为的规定
D. 有关证券从业人员的规定
[单项选择]( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[单项选择]( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[单项选择]( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[单项选择]( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[单项选择]证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是（）。
A. 公平竞争
B. 勤勉尽责
C. 守法合规
D. 友好合作
[多项选择]证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有( )。
A. 搜集目标客户名单及其基本资料
B. 了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况
C. 建立客户档案，整理分析客户资料
D. 确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法
