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发布时间:2023-10-16 12:58:31

[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当于年度终了后的( )个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。
A. 3
B. 2
C. 4
D. 1

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[单项选择]期货公司应当于月度终了后的( )个工作日内,向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明()。
A. 原因
B. 对公司的影响
C. 解决问题的期限
D. 解决问题的具体措施
[多项选择]期货公司首席风险官发现期货公司有()行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A. 期货公司净资本无法持续达到监管标准的
B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D. 股东干预期货公司正常经营的
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。
A. 全体董事
B. 全体股东
C. 全体董事和全体股东
D. 总经理
[多项选择]某期货公司净资本为2500万元,按照期货公司风险监督指标的要求,该公司可从事的业务有( )。
A. 金融期货经纪业务
B. 中间介绍业务
C. 商品期货经纪业务
D. 金融期货交易结算业务
[单项选择]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币( )万元。
A. 300
B. 500
C. 800
D. 1000
[单项选择]期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
[单项选择]期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A. 3日
B. 5日
C. 10日
D. 30日

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