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[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循( )原则。
A. 独立
B. 客观
C. 公平
D. 审慎
[单项选择]我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元，应当由承销团承销。
A. 2000
B. 3000
C. 4000
D. 5000
[判断题]我国“证券法3规定‘发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 （ ）
[单项选择]我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证监会及其派出机构组成。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A. 中国人民银行
B. 地方人民政府
C. 国务院银行监督管理机构
D. 国务院保险监督管理机构
[判断题]上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）
[判断题]申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。( )
[单项选择]证券公司应当( )内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 自领取营业执照10日
B. 申请设立登记10日
C. 自领取营业执照15日
D. 申请设立登记15日
[多项选择]证券公司的净资产不符合法律规定，国务院证券监督管理机构责令限期改正，证券公司逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以采取以下哪些措施( )
A. 责令暂停部分业务，停止批准新业务
B. 限制转让财产
C. 责令更换董事
D. 责令控制股东转让股权
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同。
A. 客户
B. 资产托管机构
C. 证券登记结算机构
D. 证券交易所
[多项选择]国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。
A. 证券市场发展
B. 社会公共利益
C. 社会发展
D. 公平竞争
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同。
A. 客户
B. 托管机构
C. 证券交易所
D. 律师事务所
[单项选择]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定( )的权利义务。
A. 客户
B. 证券公司
C. 资产托管机构
D. 证券监督机构
[单项选择]证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
