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发布时间:2024-02-11 01:28:48

[单项选择]中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。
A. 配额
B. 依法征税
C. 许可证
D. 审核

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[多项选择]境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当()。
A. 交易活跃
B. 交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性
C. 管理规范
D. 上市品种齐全
[单项选择]从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,()应当对期货从业人员的报告行为保密。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会和期货公司
D. 中国证监会和中国期货业协会
[多项选择]从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。
A. 警告
B. 吊销期货业务许可证
C. 停业整顿
D. 罚款
[多项选择]境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户()。
A. 上年底保留的余额
B. 年度内累计追加的保证金额
C. 期货赔付款的最高限额
D. 年度累计期货赔付款总额
[单项选择]期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 国家工商局
D. 国务院期货监督管理机构
[判断题]国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。
[多项选择]对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取()。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 单处或者并处3万元以下罚款
D. 在协会网站公示
[多项选择]对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业,或未通过年检的境外期货业务持证企业,中国证监会可视情节责令()。
A. 暂停其境外期货业务
B. 注销其境外期货业务许可证
C. 停业整顿
D. 永久禁止从事境外期货套期保值业务
[多项选择]任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下()措施。
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
[多项选择]对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取()措施。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 单处或者并处3万元以下罚款
D. 在证监会网站公示
[多项选择]甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列()措施。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 单处或者并处3万元以下罚款
D. 三年内禁止从事期货业务

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