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发布时间:2024-06-20 19:31:06

[单项选择]在人力资本中对普通员工的监督和管理与高级管理人员相比( )。
A. 同样困难
B. 相对容易
C. 非常困难
D. 同样容易

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[判断题]保险监督管理机构根据履行监督管理职责的需要,可以与保险公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理谈话,要求其就公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。( )
[单项选择]()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 期货业协会
[判断题]银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话,但无权要求其董事就其业务活动的重大事项做出说明。 ( )
[单项选择]依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是()。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
[名词解释]高级管理人员
[多项选择]银行业监督管理机构与银行业金融机构董事、高级管理人员进行审慎性监督管理谈话时,下列方式正确的有( )。
A. 监管机构有权决定与某一银行业金融机构所有董事会成员谈话
B. 监管机构可以选择一位或多位董事谈话
C. 监管机构不可以与高级管理人员或董事单独谈话
D. 监管机构可以与高级管理人员单独谈话
E. 监管机构可以与董事和高级管理人员一起谈话
[多项选择]国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。
A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 期货公司第一大股东
[多项选择]在以下哪些情况下,银行高级管理人员应当接受监督管理部门的约见( )
A. 所在的机构出现财务亏损
B. 所在机构存在严重问题或风险
C. 所在机构没有按要求报送整改和纠正计划
D. 所在机构报送的整改和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险
E. 所在机构没有按照上市地交易所的要求披露一项重大的经营计划
[多项选择]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查期货公司高级管理人员。
A. 合法合规性
B. 合理性
C. 风险管理状况
D. 公司经营状况

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