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[单项选择]由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
[判断题]自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。（）
[单项选择]为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A. 5%
B. 25%
C. 60%
D. 100%
[判断题]证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
[单项选择]证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A. 20%
B. 50%
C. 70%
D. 100%
[多项选择]为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：( )。
A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C. 持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外
[单项选择]为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A. 200%
B. 50%
C. 100%
D. 500%
[单项选择]《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A. 20%
B. 50%
C. 70%
D. 100%
[单项选择]自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A. 100%
B. 300%
C. 500%
D. 30%
[多项选择]证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。
A. 合规风险
B. 技术风险
C. 市场风险
D. 经营风险
[单项选择]证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。
A. 合规风险
B. 技术风险
C. 市场风险
D. 经营风险
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。( )
[单项选择]证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
[多项选择]由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有( )。
A. 金额交易结算资金制度
B. 风险准备金技术
C. 风险控制指标
D. 风险量化技术
E. 风险保险制度
