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发布时间:2024-02-03 20:19:05

[单项选择]证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告,相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A. 挂牌
B. 摘牌
C. 停牌
D. 特别停牌

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[单项选择]证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告,相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A. 挂牌
B. 摘牌
C. 停牌
D. 特别停牌
[单项选择]证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公告,相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A. 挂牌
B. 摘牌
C. 停牌
D. 特别停牌
[单项选择]()可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A. 国务院
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会
[单项选择]( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A. 中国证监会
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 国务院
[单项选择]期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
A. 作出行政处罚
B. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书
C. 及时移送中国证监会处理
D. 给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
[多项选择]机构或对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时向( )报告。
A. 高级管理人员
B. 董事会
C. 董事长
D. 中国证监会
[多项选择]上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布的信息有( )。
A. 成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
B. 当日累计成交数量、当日累计成交金额
C. 股份统计信息
D. 前收盘价格、最新成交价格
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 7
[判断题]若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐。()
[单项选择]期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()内向协会报告。
A. 3个工作日
B. 5个工作日
C. 10个工作日
D. 15个工作日
[多项选择]张某为某期货公司职员,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司( )。
A. 行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B. 应该将该事情在期货协会备案
C. 应该在自己的网站上公告
D. 行为违法,由证监会按规定处罚
[多项选择]期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施有()。
A. 停止批准新增业务或者分支机构
B. 限制或者暂停部分期货业务
C. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利
[单项选择]期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。
A. 终止或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务或者分支机构
C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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