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[多项选择]证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列( )措施。
A. 责令停业整顿
B. 指定其他机构托管、接管
C. 吊销营业执照
D. 撤销
[多项选择]证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监可以区别情形,对其采取的措施有( )。
A. 责令停业整顿
B. 指定其他机构托管、接管
C. 撤销经营证券业务许可
D. 责令清算
E. 撤销
[多项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的要求,证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取()措施。
A. 责令停业整顿
B. 指定其他机构托管
C. 撤销经营证券业务许可
D. 撤销
[单项选择]为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( ),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A. 5%
B. 25%
C. 60%
D. 100%
[单项选择]为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。
A. 200%
B. 50%
C. 100%
D. 500%
[判断题]证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。 ( )
[多项选择]按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列说法正确的有 ( )。
A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
C. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
D. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 20%
C. 30%
D. 100%
[单项选择]证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。
A. 责令停业整顿
B. 指定其他机构托管
C. 宣告该期货公司破产
D. 指定其他机构接管