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发布时间:2023-10-11 19:50:00

[单项选择]期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 申请日前6个月月末的风险监管报表
C. 营业部管理制度文本
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

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[单项选择]期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 申请日前6个月月末的风险监管报表
C. 营业部管理制度文本
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
[单项选择]期货公司申请终止营业部时,应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
A. 终止营业部申请书
B. 申请日前3个月月末的风险监管报表
C. 拟终止营业部的决议文件
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
[多项选择]期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有()。
A. 变更住所的详细计划
B. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
C. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
D. 变更住所申请书
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交()等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[单项选择]期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()。
A. 变更住所申请书
B. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
C. 变更住所的详细计划
D. 申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
[多项选择]申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交()等申请材料。
A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 期货从业人员资格证书
D. 身份、学历、学位证明
[多项选择]期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。
A. 拟变更后的营业场所所有权
B. 变更营业部营业场所申请书
C. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D. 变更营业部营业场所的详细计划
[多项选择]证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
A. 协商
B. 终止
C. 变更
D. 签订
[多项选择]证券公司与期货公司()委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 签订
B. 变更
C. 续签
D. 终止

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