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发布时间:2024-07-29 01:27:58

[单项选择]我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国人民银行
D. 中国期货业协会

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[单项选择]负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国人民银行
D. 中国期货业协会
[判断题]期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。( )
[单项选择]()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 国务院期货监督管理委员会
[单项选择]1995年,原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于( )举办了首次证券投资咨询资格考试。
A. 1996年4月
B. 1997年4月
C. 1998年4月
D. 1999年4月
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》,负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国期货业协会
D. 各期货公司
[判断题]国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )
[多项选择]导致期货从业资格被注销的情形有( )。
A. 期货从业人员因工伤住院
B. 期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司
C. 期货从业人员辞职后,准备去一家期货公司
D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
[多项选择]下列()情形期货从业资格会被注销。
A. 期货从业人员辞职
B. 期货从业人员死亡
C. 期货从业人员被解聘
D. 期货从业人员因犯错误而被警告
[判断题]根据我国证券从业人员资格管理的有关规定,年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。
[判断题]机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
[多项选择]我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。
A. 维护期货市场秩序
B. 规范期货从业人员执业行为
C. 促使其提高职业道德和业务素质
D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于()人。
A. 50 
B. 30 
C. 15 
D. 10
[多项选择]期货公司有()等情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A. 营业执照被公司登记机关依法注销
B. 开业后无正当理由连续停业4个月
C. 主动提出注销申请
D. 行政许可有效期届满未延续
[多项选择]期货公司有以下情形之一的,国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续()。
A. 营业执照被期货业务许可机关依法注销
B. 成立后无正当理由超过2个月未开业
C. 开业后连续停业1个月以上
D. 主动提出注销申请
[多项选择]期货公司或者其分支机构出现下列()情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A. 营业执照被公司登记机关依法注销
B. 主动提出注销申请
C. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
D. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形

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