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[单项选择]期货公司客户发生重大透支、穿仓,应当立即书面通知(),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 证监会
B. 全体股东
C. 全体客户
D. 期货交易所
[多项选择]期货公司有()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 拟更换人事经理
B. 客户发生透支、穿仓
C. 发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响
D. 其他可能影响期货公司持续经营的情形
[多项选择]在()等情形下,期货公司应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 拟更换董事长、总经理
B. 财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险临管指标标准
C. 客户发生重大透支、穿仓
D. 发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
[多项选择]期货公司有下列()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 拟更换董事长、人事经理
B. 财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C. 客户发生重大透支、穿仓
D. 其他可能影响期货公司持续经营的情形
[多项选择]期货公司有下列()情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 拟更换董事长、总经理
B. 财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C. 发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D. 公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
[多项选择]期货公司股东发生( )等情形时,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。
A. 涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查
B. 所持有的期货公司股权被冻结
C. 决定转让所持有的期货公司股权
D. 变更住所
[多项选择]派出机构对营业部采取()等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
A. 限期整改
B. 暂停业务
C. 撤销许可证
D. 停业整顿