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发布时间:2023-11-18 06:51:50

[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会

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[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。
A. 分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B. 净资本等指标的计算表及相关说明
C. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有()。
A. 介绍业务的范围和对接规则
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 客户投诉的接待处理方式
D. 报酬支付及相关费用的分担方式
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,应提供的服务有()。
A. 代理客户进行期货交易、结算、交割
B. 协助办理开户手续
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离( )。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息
[单项选择]A证券公司与B期货公司被同一机构控制,则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,中国证监会自受理A证券公司申请材料之日起()内,作出批准或者不予批准的决定。
A. 5个工作日
B. 10个工作日
C. 20个工作日
D. 30个工作日
[多项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是()。
A. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B. 分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
A. 期货从业人员资格
B. 证券从业人员销售资格
C. 期货投资咨询资格
D. 证券投资咨询资格
[多项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A. 董事会关于从事介绍业务的决议
B. 净资本等指标的计算表及相关说明
C. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D. 客户名单
[多项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:()。
A. 净资本等指标的计算表及相关说明
B. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
C. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D. 全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表
[多项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议
C. 公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议
D. 净资本等指标的计算表及相关说明

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