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发布时间:2024-02-03 03:20:41

[多项选择]证券公司申请介绍业务资格,应符合的风险控制指标标准有()。
A. 净资本不低于12亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额的150%
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的80%

更多"证券公司申请介绍业务资格,应符合的风险控制指标标准有()。"的相关试题:

[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A. 50%
B. 100%
C. 150%
D. 200%
[多项选择]证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括()。
A. 申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
[判断题]证券公司申请保荐机构资格时,其风险控制指标应符合相关规定。( )
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A. 2个月
B. 3个月
C. 5个月
D. 6个月
[多项选择]证券公司申请介绍业务资格,应该符合()风险控制指标标准。
A. 净资本不低于12亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的80%
[多项选择]证券公司申请介绍业务资格,应该符合相关()风险控制指标标准。
A. 净资本不低于12亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的80%
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()使各项风险控制指标符合规定标准。
A. 1个月
B. 3个月
C. 5个月
D. 6个月
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准包括( )。
A. 净资本不低于12亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的50%
[多项选择]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有( )。
A. 净资本不低于10亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额
C. 净资本不低于净资产的70%
D. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

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