更多"基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的"的相关试题:
[单项选择]基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[多项选择]基金管理人和代销机构应建立健全完善的业务管理制度,包括( )。
A. 基金销售业务制度和销售人员持续培训制度
B. 基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C. 基金份额持有人资金存取程序和授权审批制度
D. 档案管理制度
[判断题]基金管理人、基金代销机构应保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料10年。 ( )
[单项选择]基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,基金管理人、代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期至少为( )年。
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30
[单项选择]基金管理公司应当建立健全客户( )划分的内部管理制度。
A. 资产总额
B. 从业经验
C. 风险等级
D. 风险偏好
[判断题]基金管理人、基金托管人和基金代销机构是基金信息披露的主要义务人。()
[单项选择]对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人( )。
A. 责令改正,并处以警告、罚款
B. 追究刑事责任
C. 责令机构关闭
D. 认定负责人不适宜担当相关职务
[判断题]基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理()
[单项选择]基金销售( )要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A. 合法性
B. 公正性
C. 公平性
D. 适用性
[多项选择]根据建立健全企业信用管理制度的要求,监理单位应当建立的信用管理制度包括()。
A. 合同管理制度
B. 项目监理机构管理制度
C. 与建设单位的合作制度
D. 内部信用管理责任制度
E. 监理服务需求调查制度