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发布时间:2024-02-02 19:05:25

[单项选择]根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年,交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。
A. 15;10
B. 10;10
C. 15;15
D. 10;15

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[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》中对专业基金销售机构申请基金代销业务资格的规定,专业基金销售机构应当具备的条件包括( )。
A. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
C. 主要出资人注册资本不低于3000万元人民币
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定,证券投资咨询机构应当具备的条件包括( )。
A. 注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D. 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[多项选择]证券投资基金销售机构的客户服务模式有( )。
A. 电话服务中心
B. 手机短信
C. “多对一”专人服务
D. 邮寄服务
[多项选择]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括( )。
A. 有效识别投资者身份
B. 向投资者提供《投资人权益须知》
C. 向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D. 了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括( )。
A. 证券投资咨询机构
B. 证券公司
C. 专业基金销售公司
D. 商业银行
[多项选择]根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下()行为。
A. 诋毁其他基金销售机构
B. 接受投资者全权委托
C. 违规向他人提供基金未公开的信息
D. 账外暗中给予他人财物或利益
[判断题]根据《证券投资基金销售管理办法》及有关规定,办理基金代销业务的机构,向拟代销基金管理公司提出申请,经该基金管理公司同意后,并报中国证监会备案,方可开办基金代销业务。(  )
[多项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的( )。
A. 投资目的和期限
B. 投资经验
C. 财务状况
D. 短期和长期风险承受水平
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,专业基金销售机构申请基金代销业务,其主要出资人必须是依法设立的持续经营 ( )个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于( )万元人民币。
A. 2;2000
B. 3;3000
C. 2;3000
D. 3;2000
[多项选择]《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括( )。
A. 签订代销协议,明确委托关系
B. 基金管理人应制定业务规则并监督实施
C. 建立相关制度
D. 禁止提前发行

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