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[单项选择]下列关于申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是( )。
A. 最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币,且资本充足率符合监管部门的有关规定
B. 拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格
C. 有安全高效的清算、交割系统
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
[单项选择]下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是( )。
A. 最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B. 拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格
C. 基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D. 最近3年无重大违法违规记录
[多项选择]关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。
A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B. 财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C. 有专门负责基金代销业务的部门
D. 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
[多项选择]下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法,正确的有( )。
A. 资本充足率必须达到监管要求
B. 必须设立负责基金代销业务的部门
C. 财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
[多项选择]我国《证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格,应当具备的条件包括( )。
A. 设有专门的基金托管部门
B. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C. 有安全高效的清算、交割系统
D. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
[不定项选择]具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格,应当具备()条件。
A. 总资产和资本充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门
C. 有安全保管基金财产的条件
D. 有安全高效的清算、交割系统
[多项选择]商业银行申请获得基金托管资格,应当具备( )等条件,并经国务院证券监督管理机构核准。
A. 全资拥有或控股至少一家基金管理公司
B. 设有专门的基金托管部门
C. 净资产和资本充足率符合有关规定
D. 有安全高效的清算、交割系统
E. 有安全保管基金财产的条件
[判断题]申请取得基金托管资格,应当具备一定的条件,并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。( )
[多项选择]商业银行申请获得基金托管资格,应当具备( )等条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。
A. 净资产和资产充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门
C. 全资拥有或控股至少一家基金管理公司
D. 有安全高效的清算、交割系统
E. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数