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[单项选择]境内机构投资者应当依照有关规定向( )申请经营外汇业务资格。
A. 中国证监会
B. 国家外汇管理局
C. 中国人民银行
D. 国务院
[多项选择]申请合格境内机构投资者资格,应当具备的条件有( )。
A. 申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
B. 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于5名
C. 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
D. 最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
[多项选择]境内机构投资者申请募集QDII基金,除按有关规定提交申请材料外,还应当提交以下( )文件。
A. 投资者风险提示函
B. 投资者教育相关材料
C. 境内机构投资者如委托投资顾问的,还应当出具投资顾问基本情况表、境内机构投资者与投资顾问签订的协议草案等文件
D. 托管人如委托境外托管人的,还应当出具托管人与境外托管人签订的协议草案等文件
[多项选择]基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备有关条件,其中包括( )。
A. 净资产不少于2亿元人民币
B. 在最近一个季度末资产管理规模不少于500亿元人民币或等值外汇资产
C. 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名
D. 最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
[多项选择]基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A. 总资产
B. 基金管理年限与管理规模
C. 具有境外投资管理经验的人员数量
D. 公司治理与内部控制
[单项选择]外国投资者资产并购的,出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之日前至少一定期限,向债权人发出通知书,并在全国发行的省级以上报纸上发布公告,该期限是( )。
A. 3个月
B. 20日
C. 15日
D. 30日
[多项选择]《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有( )。
A. 设有专门的资产托管部
B. 实收资本不少于100亿元人民币
C. 有足够的熟悉托管业务的专职人员
D. 具备安全保管合格投资者资产的条件
[多项选择]《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》对基金公司为境内居民提供境外理财服务所涉及的( )等方面进行了原则性规定。
A. 具体准入条件
B. 资金募集
C. 投资运作
D. 信息披露
[多项选择]《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定,境外合格机构投资者的境内证券投资,应当遵循相关的持股比例限制。以下说法正确的有()。
A. 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B. 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%
D. 境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的,其战略投资的持股也受一定比例限制