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[多项选择](2006，62)根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有( )。
A. 发行人采用承销方式申请公开发行股票的
B. 发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的
C. 发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的
D. 发行人申请非公开发行新股的
[多项选择]根据《证券法》规定，发行人在( )情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A. 申请公开发行股票
B. 申请公开发行债券
C. 申请公开发行证券投资基金份额
D. 申请公开发行可转换为股票的公司债券
E. 申请公开发行证券衍生品
[单项选择]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是( )。
A. 股份有限公司发起方式设立
B. 首次公开发行股票并上市
C. 上市公司发行可转换公司债券
D. 上市公司发行新股
[判断题]上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。 ( )
[单项选择]发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[多项选择]保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交( )。
A. 上市申请书
B. 上市推荐书
C. 保荐协议
D. 保荐代表人声明与承诺
[单项选择]根据( )规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A. 中国证券业协会
B. 证监会
C. 中国证券登记结算公司
D. 公司所在地中国证监会派出机构
[判断题]《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定，对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布（）
[多项选择]上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（）。
A. 法律意见书
B. 律师工作报告
C. 证券发行保荐书
D. 保荐人尽职调查报告
E. 会计事务所报告
[单项选择]
首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。
下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
A. 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
B. 参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
C. 保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
D. 发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
[判断题]若保荐人和发行人终止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。( )
[判断题]若保荐人和发行人中止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。 ( )
[判断题]保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。（）
[判断题]上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。( )
