更多"（）不但是证券经纪业务营销人员招揽客户的一个重要环节，也是监管部门的要"的相关试题:
[多项选择]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。
A. 有关禁止操纵市场行为的规定
B. 禁止欺诈客户行为的规定
C. 禁止内幕交易行为的规定
D. 有关证券从业人员的规定
[单项选择]在我国，证券经纪业务营销人员要到( )注册之后，才可从事证券业务营销。
A. 证券公司
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 证券登记结算机构
[单项选择]( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[单项选择]( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[单项选择]( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[单项选择]( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[单项选择]证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是（）。
A. 公平竞争
B. 勤勉尽责
C. 守法合规
D. 友好合作
[多项选择]证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有( )。
A. 搜集目标客户名单及其基本资料
B. 了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况
C. 建立客户档案，整理分析客户资料
D. 确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法
[多项选择]对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为( )。
A. 自律组织的纪律处分
B. 证券监管机构的行政处罚
C. 刑事处罚
D. 以上都不正确
[单项选择]专业胜任是证券经纪业务营销人员职业道德建设的核心。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]保守秘密是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]勤勉尽责是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]客户至上是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范（）。
A. 证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动；证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B. 证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作；证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C. 证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项；证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D. 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺；证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
[多项选择]下列关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。
A. 美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
B. 证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
C. 美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
D. 香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
