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[单项选择]期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的,风险预蕾期结束。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[单项选择]期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。()
[单项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在()内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取措施。
A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 5个工作日
D. 10个工作日
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。
A. 全体董事
B. 全体股东
C. 全体董事和全体股东
D. 总经理
[单项选择]
中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 120%
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向()书面报告。
A. 公司住所地中国证监会派出机构
B. 全体董事
C. 全体股东
D. 全体董事和全体股东
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。
A. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明()。
A. 原因
B. 对公司的影响
C. 解决问题的期限
D. 解决问题的具体措施
[多项选择]中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有()。
A. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
B. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
C. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
D. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%