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[单项选择]在美国,联邦监管机构授权的行业自律组织是( )。
A. 管理期货协会(MFA)
B. 全国期货业协会(NFA)
C. 期货行业协会(FIA)
D. 商品期货交易委员会(CFTC)
[多项选择]美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。
A. 证券交易委员会
B. 全国证券商协会
C. 全国期货业协会
D. 商品期货交易委员会
[多项选择]基金行业自律机构是由( )成立的行业自律组织。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金份额发售机构
D. 基金监管机构
[单项选择]依据( )不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。
A. 服务方式
B. 参与方式
C. 设立条件
D. 所承担的责任与作用
[单项选择]《保险法》、保险监管部门的相关规章和规范性文件、保险行业自律组织的规则和所属机构的管理规定之间的关系是( )。
A. 层层递进的关系
B. 并列关系
C. 上下级关系
D. 相互制约关系
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分不得担任财务顾问。()
[单项选择]在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
[单项选择]在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以()。
A. 只参加笔试
B. 只参加面试
C. 对学历不作要求
D. 免试取得期货从业人员资格
[多项选择]我国会计行业自律组织主要有()。
A. 中国审计学会
B. 中国财政学会
C. 中国注册会计师协会
D. 中国会计学会