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[多项选择]申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有( )。
A. 公司内部控制制度建立情况
B. 公司内部控制制度执行情况
C. 会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
D. 律师事务所对公司内部控制的整体评价意见
[判断题]证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。( )
[多项选择]企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列( )条件。
A. 具有交易所会员资格
B. 具备股票主承销商资格，且信誉良好
C. 最近1年内无重大违法、违规行为
D. 负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
[判断题]财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。( )
[多项选择]在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括（）。
A. 公司近3年的财务情况
B. 公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
C. 会计师事务所对公司近3年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
D. 公司近3年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况
[多项选择]证券公司在提交主板市场首次公开发行股票(IPO)并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。
A. 公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚
B. 公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格
C. 公司近4年合规经营情况
D. 法人治理情况
E. 公司证券从业人员的合规I生情况
F. 账户规范情况
G. 客户交易结算资金第三方存管情况
[多项选择]申请企业债券上市，应当符合的条件有( )。
A. 企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值
B. 具有偿债能力
C. 所筹资金用途符合国家产业政策
D. 企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
[多项选择]上市公司所属企业申请境外上市，应当符合下列( )条件。
A. 上市公司最近3年连续盈利
B. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%
C. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
D. 上市公司最近3年无重大违法违规行为
E. 上市公司与所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%
[单项选择]所属企业申请到境外上市，上市公司应当符合的条件不包括( )。
A. 上市公司在最近3年连续盈利
B. 上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职
C. 上市公司最近4个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
D. 上市公司应不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形，或其他损害公司利益的重大关联交易
[单项选择]上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 60%
[多项选择]下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是（）。
A. 上市公司最近3 个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
B. 上市公司在最近3 年连续盈利
C. 上市公司最近1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%
D. 上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职
