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发布时间:2023-10-15 04:31:57

[单项选择]下列基金销售人员的客户服务中,属于售前服务内容的是( )。
A. 开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B. 为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金
C. 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D. 向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法

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[单项选择]下列基金销售人员的客户服务中,属于售前服务内容的是( )。
A. 开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B. 为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金
C. 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D. 向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
[多项选择]基金销售客户服务的售前服务包括( )。
A. 为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金
B. 介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法
C. 开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法
D. 在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
[单项选择]基金销售人员客户服务中的售中服务不包括( )。
A. 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B. 开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C. 为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金
D. 协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
[多项选择]基金销售的客户服务内容包括( )。
A. 投资咨询、投资跟踪
B. 基金资讯
C. 互动交流、受理投诉
D. 投资者查询
[多项选择]下列属于基金销售客户服务规范的有( )。
A. 明确投资人投诉的受理、调查、处理程序
B. 业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核
C. 基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
D. 宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
[多项选择]基金销售的客户服务包括( )。
A. 投资咨询
B. 受理投诉
C. 投资跟踪
D. 投资者查询
[多项选择]以下基金销售客户服务投诉中,属于无效投诉的有( )。
A. 因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉
B. 因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉
C. 因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉
D. 因客户对产品、服务的误解引起的投诉
[多项选择]基金销售的客户服务的方式包括( )。
A. 电话服务中心
B. 自动传真、电子信箱与手机短信
C. “一对一”专人服务
D. 讲座、推介会和座谈会
[多项选择]下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有( )。
A. 规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作
B. 专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识
C. 时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率
D. 持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户
[多项选择]下列属于基金销售机构客户流失原因的有( )。
A. 客户因为市场变化而退出基金投资市场
B. 客户为了购买合适的基金产品而转移购买
C. 客户不满意销售机构的服务而转移购买
D. 客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买
[多项选择]基金销售客户服务的方式包括( )。
A. 互联网的应用
B. 自动传真、电子信箱与手机短信
C. 电话服务中心
D. 讲座、推介会和座谈会
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动,不得( )。
A. 同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 直接代理客户进行基金认购
D. 与投资者以口头约定亏损分担
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动应当遵循( )。
A. 投资者利益优先原则
B. 勤勉尽职原则
C. 公司利益至上原则
D. 诚实守信原则

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