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发布时间:2024-02-12 21:43:26

[单项选择]主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是( )。
A. 应先签署保密协议后查阅
B. 不可查阅
C. 可以无条件查阅
D. 委托其他中介查询

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[判断题]以招标承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商;以协议承销方式发行金融,债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。()
[多项选择]根据公开性原则,发行人和主承销商应公开本次股票发行的( )。
A. 认购数量
B. 认购办法
C. 认购时间
D. 认购地点
[多项选择]以协议承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构,且须具备()。
A. 注册资本不低于3亿元人民币
B. 具有较强的债券分销能力
C. 具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D. 最近1年内没有重大违法、违规行为
[多项选择]首次公开发行股票时,根据公开性原则,发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。
A. 认购办法
B. 认购地点
C. 认购时间
D. 认购者名单
[单项选择]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额( )的股份。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[多项选择]首次公开发行股票时,根据公开性原则,发行人和主承销商应公开本次股票( )。
A. 认购时间
B. 认购者名单
C. 认购地点
D. 认购办法
[多项选择]在新股发行阶段,主承销商和发行人应提交的材料有( )。
A. 中国证监会的核准文件
B. 经中国证监会审核的全部发行申报材料
C. 发行的预计时间安排
D. 发行具体实施方案和发行公告
[单项选择]发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。
A. 15%
B. 25%
C. 20%
D. 10%
[单项选择]承销期开始前,发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。发行人在指定报刊刊登招股意向书后,根据向( )询价的结果,来确定发行价格及向机构配售的数量。
A. 个人投资者
B. 机构投资者
C. 特定对象
D. 非特定对象
[单项选择]发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限至的股票数量不得低于本次发行股票数量的()。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[多项选择]增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括()。
A. 中国证监会的核准文件
B. 发行具体实施方案
C. 经中国证监会审核的全部发行申报材料
D. 发行的预计时间安排

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