更多"证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资"的相关试题:
[多项选择]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 1万元以上3万元以下
C. 3万元以上5万元以下
D. 10万元以上15万元以下
[单项选择]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
A. 10万元以上60万元以下
B. 30万元以上60万元以下
C. 20万元以上60万元以下
D. 40万元以上60万元以下
[多项选择]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当( )。
A. 责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
C. 情节严重的，责令关闭
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
[单项选择]《证券法》还规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供( )服务。
A. 证券经纪
B. 证券承销与保荐
C. 证券自营
D. 融资融券
[单项选择]《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]按照《证券法》的要求，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[多项选择]根据《证券法》确立的原则，《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施作的规定包括（）。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
[单项选择]根据《证券法》规定，甲证券公司欲同时经营证券自营和证券资产管理业务，其注册资本最低限额为人民币( )。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[多项选择]《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
D. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
[单项选择]根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。
A. 人民币5000万元
B. 人民币1亿元
C. 人民币5亿元
D. 人民币10亿元
[单项选择]在修改后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项的，注册资本最低限额为人民币( )。
A. 1亿元；5亿元
B. 2亿元；5亿元
C. 1亿元；10亿元
D. 5亿元；10亿元
[多项选择]我国《证券法》规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准，其中重要事项包括 ( )。
A. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
D. 变更公司财务人员
