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发布时间:2023-11-18 06:51:45

[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月,净资本不应低于()亿元。
A. 12
B. 10
C. 8
D. 4

更多"根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业"的相关试题:

[判断题]证券公司应当按照财政部规定的证券公司净资本计算标准来计算净资本。()
[单项选择]证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标,应当符合中国证监会的规定。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,应提供的服务有()。
A. 代理客户进行期货交易、结算、交割
B. 协助办理开户手续
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[多项选择]计算证券公司净资本的主要目的有( )。
A. 在证券公司经营失败、破产关闭时,仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜
B. 核算公司是否有足够的资金对外扩张和投资
C. 要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全
D. 保证证券公司不被其他证券公司兼并或者重组
[单项选择]证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的( )。
A. 15%
B. 10%
C. 5%
D. 20%
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有()。
A. 介绍业务的范围和对接规则
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 客户投诉的接待处理方式
D. 报酬支付及相关费用的分担方式
[单项选择]证券公司净资本与负债的比例不得低于()。
A. 8% 
B. 10% 
C. 15% 
D. 20%
[单项选择]证券公司净资本不得低于其对外负债的()。
A. 5% 
B. 8% 
C. 10% 
D. 15%
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的,派出机构应当区别情形,对其采取下列( )措施。
A. 限制业务活动
B. 责令暂停部分业务
C. 限制向专业技术人员支付报酬、提供福利
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
[多项选择]A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是( )
A. B期货公司是A证券公司的全资子公司
B. C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C. A证券公司是D期货公司的控股公司
D. E期货公司与A证券公司之间业务关系密切

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