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发布时间:2023-10-14 13:11:01

[单项选择]下列关于期货公司从业人员兼职的做法,正确的是()。
A. 期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事
B. 期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理
C. 期货公司董事在党政机关兼职
D. 期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人

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[单项选择]下列关于期货公司从业人员兼职的做法,正确的是()。
A. 期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事
B. 期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理
C. 期货公司董事在党政机关兼职
D. 期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人
[多项选择]下列关于银行业从业人员处理客户投诉的做法,正确的是()。
A. 不管客户的投诉是否合理,都不得轻慢其投诉
B. 若在机构规定的投诉反馈期限内无法拿出意见,只能接受
C. 应当及时地将处理的进展和结果告诉客户
D. 应当耐心听取客户的投诉,事后若经过调查发现客户投诉不当,则不必反馈
E. 不理会客户错误的投诉和建议
[多项选择]下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有( )。
A. 期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行
B. 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
C. 期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
D. 期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
[多项选择]下列关于期货从业人员执业行为的说法,不正确的有()。
A. 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B. 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C. 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D. 期货从业人员在执业过程中应严格自律
[多项选择]下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。
A. 在执业过程中不得以获取利益为目的
B. 在执业过程中获取的利益应当退还
C. 在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D. 在执业过程中应严格自律,不为违法违规行为
[多项选择]关于从业人员的做法中,违背办事公道的要求的是()
A. 某公园告示:军人免费。但某军人未带证件,公园管理人员拒绝其免费进入
B. 某公交车的一名乘务员要求一个青年人为一位老年人让座,但青年人未予理睬
C. 某列车乘警发现一个乘客行踪诡秘,于是为安全起见,拒绝他乘坐该列火车
D. 某酒店来了一位穿着简朴的客人,服务员以影响酒店形象为由拒之于门外
[多项选择]下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。
A. 在执业过程中不得以获取利益为目的
B. 在执业过程中获取的利益应当退还
C. 在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D. 在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为
[单项选择]关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()。
A. 具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D. 坚持客户利益高于一切的原则
[多项选择]下列关于银行业从业人员离职时的做法,不正确的有( )。
A. 可以带走在职时其使用的相关办公物品
B. 应当妥善交接工作
C. 只能带走自己在工作中积累的客户资料
D. 应当还清所欠公司费用
E. 可以带走所在机构的工作资料和客户资源
[多项选择]根据《银行业从业人员职业操守》的规定,下列关于银行从业人员在与客户接触时的做法,正确的有( )。
A. 邀请客户在员工餐厅吃工作餐
B. 客户是上帝,应当满足客户的一切要求
C. 一有机会就邀请客户进行娱乐活动
D. 在过年时向客户寄送贺年卡并打电话问候
E. 赠送客户当地一家有名的商场消费卡
[单项选择]下列关于银行业从业人员的做法中,不妥当的是( )。
A. 按正常价格为其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品
B. 妥善保护和使用所在机构财产
C. 明确告知客户本行在代理产品销售过程中的责任和义务
D. 擅自代表所在机构对外发布信息
[多项选择]下列关于《期货从业人员执业行为准则(修订)》的说法,正确的有()。
A. 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务
B. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
C. 期货从业人员应当满足投资者的各种期货交易要求
D. 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
[多项选择]从业人员关于遵纪守法的正确观念和态度是( )
A. 老老实实做人做事,不学法也能够做到守法
B. 法律知识庞杂繁縟,从业人员无法学习
C. 懂法才能依法办事,维护应有的权益
D. 工作之前先签合同,是用法的具体体现

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