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发布时间:2023-11-05 00:55:52

[单项选择]()发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
A. 董事长
B. 总经理
C. 财务负责人
D. 首席风险官

更多"()发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当"的相关试题:

[单项选择]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A. 总经理
B. 股东大会
C. 董事会
D. 全体客户
[单项选择]()发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
A. 董事长
B. 总经理
C. 财务负责人
D. 首席风险官
[多项选择]首席风险官发现期货公司有( )等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A. 期货公司交易设备落后,交易速度较慢
B. 股东干预期货公司正常经营的
C. 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
D. 期货公司净资本无法持续达到监管标准的
[单项选择]首席风险官在执业过程中,发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金,并且据为己有,根据规定,该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A. 总经理
B. 股东大会
C. 董事会
D. 监事会
[多项选择]首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。
A. 中国证监会
B. 公司住所地中国证监会派出机构
C. 公司董事会
D. 公司监事会
[判断题]政府机构派出组织并不一定都是派出机构。
[多项选择]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构,下列关于派出机构的说法正确的是:
A. 派出机构独立履行监督管理职责
B. 派出机构独:立于地方政府
C. 派出机构受国务院银行业监督管理机构和中国人民银行的双重领导
D. 派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责
[多项选择]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要可以设立派出机构,下列关于派出机构的说法正确的是:
A. 派出机构独立履行监督管理职责
B. 派出机构独立于地方政府
C. 派出机构受国务院监督管理机构和中国人民银行的双重领导
D. 派出机构在国务院监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责

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