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[多项选择]中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。
A. 防范风险
B. 隔离风险
C. 保障期货利益最大化
D. 协调证券公司和期货公司的关系
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分
[单项选择]根据2006年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期()等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A. 整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 停止介绍业务半年
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 撤销高级管理人员任职资格
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
[单项选择]根据( )年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A. 2005
B. 2006
C. 2007 D.2008
[单项选择]根据()年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
[多项选择]甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务,甲证券公司可提供的服务有()。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代收期货保证金
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[多项选择]证券公司出现下列( )情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
A. 证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益
B. 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C. 证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行
D. 证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
[多项选择]证券公司发生()等情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A. 从事中间介绍业务的工作人员进行期货交易,逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益
B. 因其他业务出现重大风险被限制业务或者撤销业务资格
C. 接受被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务
D. 在其经营场所显著位置公开列示期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式