更多"询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单"的相关试题:
[多项选择]询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A. 财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B. 最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话2次以上
C. 未按时提交年度总结报告
D. 证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
[多项选择]询价对象如有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
C. 未按时提交年度总结报告
D. 按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后
[多项选择]询价对象有下列( )情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C. 未按时提交年度总结报告
D. 最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
[单项选择]询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满( )个月。
A. 6
B. 10
C. 12
D. 24
[判断题]询价对象应当符合的条件有：按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满6个月。（）
[单项选择]询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满( )个月。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 24
[多项选择]下列各项中，（）不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形。
A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 被中国证监会公开谴责超过3次
C. 在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结
D. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上
[单项选择]被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[多项选择]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
[多项选择]证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的，由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。
A. 书面批评
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 移交中国证监会给予行政处罚
