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发布时间:2024-01-05 19:53:10

[多项选择]期货从业人员应当遵守保密原则,但()的,可以公开相关信息。
A. 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
B. 有关规章要求公布
C. 期货交易所按照有关规定进行检查
D. 期货从业人员对投资者服务结束后

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[多项选择]期货从业人员应当遵守保密原则,但()的,可以公开相关信息。
A. 从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
B. 有关规章要求提供
C. 涉及客户资金信息
D. 期货交易所按照有关规定进行调查取证
[多项选择]期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括()。
A. 保守国家秘密
B. 保守所在期货经营机构秘密
C. 保守投资者的商业秘密
D. 保守投资者的个人隐私
[多项选择]期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》,包括( )。
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 保守投资者的商业秘密
D. 避免利益冲突
[多项选择]期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括( )。
A. 诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B. 以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密.维护客户的合法权益
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D. 当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
[多项选择]期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。
A. 珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉
B. 以本人名义从事期货交易
C. 向客户充分揭示期货交易风险
D. 具有良好的职业道德与守法意识
[单项选择]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。
A. 协会
B. 期货公司总部
C. 期货交易所
D. 中国证监会
[单项选择]期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格()。
A. 3个月至6个月
B. 6个月至12个月
C. 1年
D. 2年
[多项选择]下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是()。
A. 具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D. 坚持客户利益高于一切的原则
[多项选择]下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是()。
A. 诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B. 以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
C. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
D. 不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
[单项选择]期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循()原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
A. 诚实信用
B. 谨慎
C. 公开、公平、公正
D. 适当性
[单项选择]关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()。
A. 具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D. 坚持客户利益高于一切的原则

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