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[多项选择]( )作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
A. 银行
B. 证券公司
C. 律师事务所
D. 会计师事务所
[多项选择]（）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
A. 银行
B. 证券公司
C. 律师事务所
D. 会计事务所
[多项选择]（）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
A. 银行
B. 证券公司
C. 律师事务所
D. 会计师事务所
[多项选择]国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以( )作为理财顾问或金融规划师。
A. 银行
B. 证券公司
C. 律师事务所
D. 会计师事务所
[单项选择]独立的理财顾问不可以是( )。
A. 律师事务所
B. 商业银行
C. 会计师事务所
D. 证券公司
[单项选择]根据( )可以将基金分为如基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等。
A. 行业分类
B. 投资风格分类
C. 股票性质分类
D. 股票规模分类
[单项选择]金融理财是一种综合金融服务，按照客户金融理财需求的层次，金融理财可以进一步细分为( )。
A. 生活理财和投机理财
B. 生活理财和消费理财
C. 消费理财和投资理财
D. 生活理财和投资理财
[多项选择]小张作为某银行的理财顾问。下列做法正确的有( )。
A. 向客户严先生推荐某理财产品时，根据评估结果严先生不适合购买该产品，小张坚决不让严先生办理此业务
B. 银行推出某衍生品理财产品，小张向有股票投资经验的李先生推荐该产品，未进行风险揭示
C. 向每位客户介绍产品时，小张都进行风险揭示
D. 根据评估客户严先生不适合某理财产品，但是严先生坚持要购买该产品，小张直接让客户购买该产品
E. 推荐理财产品之前，小张对客户情况进行调研和评估
[单项选择]理财顾问服务的( )要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A. 顾问性
B. 专业性
C. 综合性
D. 长期性
[单项选择]理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来自行管理和运用资金所产生的收益和风险由( )承担。
A. 客户
B. 银行
C. 银行与客户协商
D. 银行与客户共同
[多项选择]小张作为某银行的理财顾问，下列做法中错误的有( )。
A. 向客户严先生推荐某理财产品时，根据评估结果严先生不适合购买该产品，小张坚决不让严先生办理此业务
B. 银行推出某衍生品理财产品，小张向有股票投资经验的李先生推荐该产品，未进行风险揭示
C. 向每位客户介绍产品时，小张都进行风险揭示
D. 根据评估客户严先生不适合某理财产品，但是严先生坚持要购买该产品，小张直接让客户购买该产品
E. 推荐理财产品之前，小张对客户情况进行调研和评估
[多项选择]在个人理财顾问服务业务中，商业银行担当的是客户理财顾问角色，具体内容主要包括( )。
A. 保险规划
B. 退休规划
C. 财务策划
D. 投资品分析
E. 求学规划
[单项选择]在个人理财顾问服务管理中，商业银行应当禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。如确有需要，一般产品销售人员可以( )，但必须制定明确的业务管理办法和授权管理规则。
A. 向客户提供理财投资咨询顾问意见
B. 向客户销售理财计划
C. 协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
D. 替客户进行投资操作
