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[多项选择]下列属于《证券法》为加强对证券公司的监管所作规定的是( )。
A. 健全证券公司内部控制制度
B. 明确了证券公司高级管理人员任职资格管理制度
C. 增加了对证券公司主要股东的资格要求
D. 补充和完善了对证券公司的监管措施
[多项选择]我国《证券法》规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准，其中重要事项包括 ( )。
A. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
D. 变更公司财务人员
[多项选择]在《证券法》规定的基础上，为进一步完善监管机关的监管措施，《证券公司监督管理条例》作出的规定包括（）。
A. 进一步明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告；年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计；公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
B. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
C. 国务院证券监督管理机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
D. 对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施；对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构等
[单项选择]证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
[单项选择]《证券法》规定，证券公司中属于综合类的公司，注册资本最低限额为( )。
A. 5亿元
B. 2亿元
C. 5000万元
D. 3000万元
[多项选择]下列哪几项属于《证券法》中关于证券公司规定的内容（）。
A. 证券公司设立的程序、条件和组织形式，证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系
B. 证券公司设立申请的审核，重大事项的批准，风险控制指标，证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职规定
C. 证券投资者保护基金的筹集、管理和使用，证券公司提取交易风险准备金、内部控制制度的原则，证券公司自营业务的规定，客户交易结算资金的存管，经纪业务的性质及业务记录保管，融资融券服务的规定，经纪业务中的禁止性规定
D. 证券公司报送经营管理信息和资料的义务，对证券公司财务、内部控制及资产价值进行审计或者评估的规定，证券公司风险控制指标不符合规定的处置措施，证券公司股东违法违规的处罚，证券公司违法经营或者出现重大风险的监管及处置措施
[多项选择]下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括：（）。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足，甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情，甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足，遂临时动用客户资金购买股票，两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户，在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失，但对是否赢利为做承诺
[单项选择]某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。
A. 证券经纪业务
B. 证券承销与保荐业务
C. 证券投资咨询业务
D. 与证券交易活动有关的财务顾问业务
[多项选择]根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。
A. 代客户进行证券买卖
B. 代客户决定证券交易的证券种类
C. 代客户决定证券买卖数量
D. 代客户决定证券买卖价格
[多项选择]《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员（），损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务（）
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
