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[多项选择]证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。
A. 挪用客户资产
B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
C. 内幕交易或操纵市场
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
[多项选择]证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有( )。
A. 内幕交易或操纵市场
B. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C. 挪用客户资金
D. 将资产管理业务和自营业务结合运作
E. 与客户签订利润协议
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现( )，应当主动改SE；未能改正的，责令改SE；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
[多项选择]证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有( )。
A. 挪用客户资产
B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
C. 内幕交易或操纵市场
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
[单项选择]证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。
A. 客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
B. 自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益
C. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现( )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
[判断题]证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值.
[单项选择]关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。
A. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B. 资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C. 资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D. 资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A. 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B. 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C. 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D. 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
[判断题]证券公司从事资产管理业务，要实现客户资产的保值增值。( )
