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[单项选择]证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定( )
A. 若在6个月内卖出的，行为违法
B. 其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
C. 其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
D. 卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
[多项选择]证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司11％，其持有的该部分股票在此后6个月内全部卖出，下列表述正确的是（）。
A. 其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司
B. 其卖出不受6个月时限的限制，损失由证券公司承担
C. 其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于发行股票的公司
D. 卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
[单项选择]证券公司因包销购入售后剩余股票而持有某上市公司5%以上股份的，上市公司董事监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东持有的该部分股票若需卖出，应遵守下列哪一项规定( )
A. 卖出时每减少5%应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予公告
B. 卖出时不受6个月时间限制
C. 在6个月内不得卖出
D. 卖出时所得收益归发行股票的公司所有
[单项选择]证券公司因包销购入售后剩余股票而持有( )以上股份的，卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。
A. 4%
B. 5%
C. 6%
D. 10%
[多项选择]【真题试题】 （2009年多项选择第65题）
证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司11％，其持有的该部分股票在此后6个月内全部卖出，下列表述正确的是（ ）。
A. 其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司
B. 其卖出不受6个月时限的限制，损失由证券公司承担
C. 其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于发行股票的公司
D. 卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
[单项选择]证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为( )。
A. 自销
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
[单项选择]证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A. 自销
B. 直销
C. 包销
D. 代销
[单项选择]( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A. 证券代销
B. 证券包销
C. 证券自营
D. 融资融券
[单项选择]包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的（）。
A. 1.5%～3%
B. 2.5%～3%
C. 1.5%～4%
D. 2.5%～4%
[单项选择]证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为( )。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 包销
[判断题]证券上市后，承销商只能通过证券交易所的交易系统，采用大宗交易方式卖出包销方式下的剩余证券。（）
[多项选择]证券投资基金份额持有人按其持有的份额享有( )法定权益。
A. 资产所有权
B. 收益分配权
C. 剩余资产分配权
D. 资产管理权
[判断题]采用包销的方式，当实际招募额达不到预定发行额时，剩余部分由承销商全部承购下来，并由承销商承担股票发行风险。（）
[单项选择]在发行公司股价恶劣到某种程度时，为了保护可转换债券持有者的利益，可转换债券持有者有权将其持有的可转换债券卖给发行公司的规定叫做（）。
A. 赎回条款
B. 回售条款
C. 强制转换条款
D. 加速条款
