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发布时间:2024-07-23 20:26:39

[多项选择]下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。
A. 交易日日终,登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算,生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额,并将清算结果发送给证券交易所
B. 在交收日最终交收时点,登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收,证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金
C. 登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金,信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收
D. 在交收日最终交收时点,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收

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[多项选择]下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。
A. 交易日日终,登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算,生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额,并将清算结果发送给证券交易所
B. 在交收日最终交收时点,登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收,证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金
C. 登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金,信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收
D. 在交收日最终交收时点,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收
[多项选择]下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( )。
A. 在交收日最终交收时点,登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收
B. 登记结算公司根据未加融券标识的成交记录,计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量,并在办理证券的交收后,相应维护投资者信用证券账户的明细数据
C. 登记结算公司根据加注融券标识的成交记录,计算证券公司对应的“××证券公司融券专用账户”的每类证券应收、应付数量,并办理证券的交收
D. 证券公司开展融券业务,应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额,以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息
[判断题]证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。()
[多项选择]基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的( ),保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A. 安全性
B. 及时性
C. 高效性
D. 合理性
[多项选择]在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由( )配合完成。
A. 中国结算公司
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 指定商业银行
[多项选择]下列关于权证清算交收的说法中,正确的有( )。
A. 权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16:00
B. 对于权证交易和权证行权,中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C. 对于权证交易,中国结算深圳分公司作为共同对手方,实行T+1日担保交收(T日为交易日)
D. 结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。 ( )
[判断题]沪、深市场ETF 清算交收规则完全相同,均按照货银对付原则组织清算交收。( )
[多项选择]下列关于证券公司与客户之间的证券清算交收,说法正确的是( )。
A. 一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理
B. 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司
C. 证券公司应当向客户提供余额查询服务
D. 证券公司根据中国结算公司数据,记录客户清算交收结果
[多项选择]ETF的清算交收涉及( )等业务。
A. 网上现金发售资金结算
B. 组合证券发售的证券冻结
C. 组合证券发售的证券过户
D. 网上证券发售结算
[判断题]ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收()

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