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[多项选择]投资银行的内部防火墙原则包括( )。
A. 严格制定规则制度、操作流程和岗位手册
B. 针对各个风险点设置必要的控制程序
C. 投资银行和经纪及自营业务分开
D. 人员信息等要分开办公
[多项选择]证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。
A. 经纪业务
B. 自营业务
C. 证券研究
D. 承销业务
[多项选择]防火墙的类型包括:()
A. 数据包过滤
B. 应用级网关
C. 网关
D. 复合型防火墙
[多项选择]投资银行业务的内部控制具体要求包括()。
A. 建立严密的内核工作规则与程序
B. 强化风险责任制
C. 建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
D. 建立科学的发行人质量评价体系
[多项选择]投资银行业务内部控制总体要求包括( )。
A. 建立严密的内核工作规则与程序
B. 强化风险责任制
C. 建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
D. 建立科学的发行人质量评价体系