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发布时间:2024-07-27 01:46:55

[多项选择]下列( )行为属于证券过户。
A. 因交易引起的证券从一个账户转移至另一账户
B. 因转让引起的证券从一个账户转移至另一账户
C. 因赠与引起的证券从一个账户转移至另一账户
D. 因股份注销使某证券从某账户中单方面减少

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[多项选择]下列( )行为属于证券过户。
A. 因交易引起的证券从一个账户转移至另一账户
B. 因转让引起的证券从一个账户转移至另一账户
C. 因赠与引起的证券从一个账户转移至另一账户
D. 因股份注销使某证券从某账户中单方面减少
[单项选择]( )指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
A. 变更登记
B. 初始登记
C. 证券登记
D. 退出登记
[多项选择]下列行为属于证券公司从事介绍业务中禁止性行为的有( )。
A. 代期货公司、客户收付期货保证金
B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[单项选择]变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为,其主要种类有( )。
A. 集中交易过户登记
B. 账户挂失变更登记
C. 非集中交易过户登记
D. 托管券商变更登记
[判断题]证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记.
[单项选择]根据要求,证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记,划分的依据是( )。
A. 交易形式
B. 证券交易的品种
C. 证券交易公司
D. 变更登记需求
[单项选择]证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记(简称“集中交易过户登记”)和非集中交易过户登记(简称“非交易过户登记”)。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为
A. 发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
B. 公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
C. 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D. 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
[多项选择]下列选项哪些行为属于操纵证券交易价格的行为( )。
A. 通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者联系买卖:操纵证券交易价格
B. 与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式进行证券交易或者相互买卖并不持有证券,影响证券交易价格或者证券交易量
C. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D. 内幕人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

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