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发布时间:2024-07-24 01:52:23

[多项选择]下列选项中,证券公司可能面临合规风险的行为包括()。
A. 编造并传播影响证券交易的虚假信息
B. 违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项
C. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
D. 挪用客户的证券或资金

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[多项选择]下列选项中,证券公司可能面临的合规风险行为包括( )。
A. 编造并传播影响证券交易的虚假信息
B. 违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项
C. 假借客户的名义买卖证券
D. 为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]下列选项中,证券公司可能面临合规风险的行为包括( )。
A. 编造并传播影响证券交易的虚假信息
B. 违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项
C. 假借客户的名义买卖证券
D. 为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]下列选项中,可以撤销民事行为的包括( )。
A. 人民政府
B. 人民法院
C. 仲裁机关
D. 消费者协会
E. 人民代表大会
[多项选择]行政行为无效的法律后果包括以下哪些选项( )
A. 自始至终不发生法律效力
B. 行政相对人可以不受无效行政行为的拘束,可以自行决定不履行该行为设定的义务,并不承担法律责任
C. 有权国家机关可以在任何时候审查并宣布该行政行为的无效,而不受时效的限制
D. 行政主体因该无效行政行为而取得的一切利益均应返还相对人,并对因此给相对人带来的损失承担赔偿责任
[多项选择]下列选项哪些行为属于操纵证券交易价格的行为( )。
A. 通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者联系买卖:操纵证券交易价格
B. 与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式进行证券交易或者相互买卖并不持有证券,影响证券交易价格或者证券交易量
C. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D. 内幕人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
[多项选择]基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括( )。
A. 承诺收益或承担损失
B. 报中国证监会备案
C. 预测收益率
D. 明确提示风险
[多项选择]以下选项中行为人的行为应以强奸罪定罪处罚的是( )
A. 张某(25岁)在路上遇一漂亮少女上前问路,两人同行,谈话间张某得知对方13岁;少女觉得一见钟情,且意识开放,主动要求与张某发生性关系,张某遂允之。对于张某的行为
B. 路某(18岁)在网上结识一女网友,网名为“十六岁的花季”,见面后路某见女网友体格高大,发育成熟,估计也有十七八岁的样子,有了非分之想,网友也不拒绝,路某与之发生性关系,事后路某才知网友不满14岁。对于路某的行为
C. 苏某(15岁)在公交车上结识一女孩,交谈中女孩谎称自己15岁,苏某说了句“你撒谎吧,看你的样子还不到13呢”,女孩只笑了笑,下车后苏某将女孩带往自己租的房子要求与女孩发生性关系,女孩好奇想试一试。结果两人被房东发现,向苏某询问女孩的名字,居然不知。对于苏某的行为
D. 孙某(15岁)与女孩邱某(13岁)早恋,两人在邱某家中趁父母不在家自愿发生性关系,后被邱某母亲发现。对于孙某的行为
[多项选择]犯罪行为的实施受个人因素的影响,个人因素包括下列哪些选项( )
A. 生理因素
B. 心理因素
C. 思想观念
D. 行为特征
E. 生活方式
[多项选择]下列哪些选项的行为人具有非法占有目的
A. 男性基于癖好入户窃取女士内衣
B. 为了燃柴取暖而窃取他人木质家具
C. 骗取他人钢材后作为废品卖给废品回收公司
D. 杀人后为避免公安机关识别被害人身份,将被害人钱包等物丢弃
[多项选择]下列债务人的行为中,可能导致债权人行使撤销权的债务人行为包括( )。
A. 债务人经营状况严重恶化
B. 债务人放弃到期债权
C. 债务人怠于行使到期债权,对债权人造成损害的
D. 债务人无偿转让财产
E. 债务人以明显不合理低价转让财产
[多项选择]在代理业务中,可能引发操作风险的行为包括( )。
A. 业务人员贪污或截留手续费
B. 不当利用重要内幕信息建议他人买卖证券
C. 挪用客户资金
D. 内部人员盗窃客户资料谋取私利
E. 推销理财产品时只单方面宣传产品收益,不对风险进行提示

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