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发布时间:2024-01-13 03:27:46

[多项选择]下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 将自营业务与代理业务混合操作
D. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

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[多项选择]下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 将自营业务与代理业务混合操作
D. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
[单项选择]下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[单项选择]根据相关规定,以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 专设自营账户
D. 假借他人名义进行自营业务
[多项选择]以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。
A. 借他人名义进行证券自营业务
B. 委托其他证券公司代理买卖证券
C. 将自营业务账户借以他人使用
D. 将自营业务和代理业务混合操作
E. 将自营业务和代理业务对冲操作
[单项选择]下列不属于证券公司自营业务禁止行为的是( )。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 委托他人代为买卖证券
D. 将自营账户借给他人使用
[多项选择]以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )
A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C. 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
[单项选择]下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 降低证券交易收费标准
[单项选择]以下不属于证券经纪业务禁止行为的有______。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 降低证券交易收费标准
[单项选择]以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 经营风险

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