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发布时间:2024-04-05 06:57:08

[多项选择]关于经营证券自营业务的证券公司必须符合的规定,下列描述正确的有( )。
A. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C. 自营业务规模不得超过净资本的200%
D. 自营股票规模不得超过净资本的100%

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[多项选择]关于经营证券自营业务的证券公司必须符合的规定,下列描述正确的有( )。
A. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C. 自营业务规模不得超过净资本的200%
D. 自营股票规模不得超过净资本的100%
[多项选择]下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。
A. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%,自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
D. 自营股票规模不得超过净资本的100%,自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
[多项选择]下面关于经营证券自营业务的证券公司必须符合的规定,描述不正确的是( )。
A. 公司自营股票规模不得超过净资本的100%,自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的50%
C. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%,自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额
D. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[多项选择]关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
A. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D. 违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
[多项选择]证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案
[单项选择]关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。
A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[单项选择]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。
A. 30% 
B. 50% 
C. 100% 
D. 200%
[多项选择]甲证券公司经国务院证券监管机构批准,可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括:( )。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足,甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情,甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足,遂临时动用客户资金购买股票,两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户,在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失,但对是否赢利为做承诺

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