[多项选择]新公司法与证券法颁布后，一家律师事务所为扩大影响，走向街头进行法律咨询，在一名公司的经理咨询“可转让公司债券”时，一名律师助理作了如下回答，其回答不正确的是：( )
A. 只有股份公司中的上市公司有发行可转换公司债券的资格
B. 公开发行可转换公司债券须有保荐人进行保荐
C. 可转换公司债券的转换选择权属于可转换公司债券的持有人和发行公司
D. 可转换公司债券只能是记名债券

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[多项选择]国发证券公司是一家大型的证券公司，从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务。那么根据《证券法》的规定，国发证券公司及工作人员的下列活动哪些是违法的
A. 客户孙淦全权委托国发证券公司买卖证券，国发证券公司看到有潜力的证券就帮孙淦买人，看到不好的证券就帮孙淦抛出。
B. 客户姚泓委托国发证券公司买进绩优股30万股，经查其账户资金不足，但国发证券公司认为该支股票成长性好，肯定赚钱，于是为其买进
C. 为提高本公司的信誉度，国发证券公司聘请了证监会法制处工作人员赵强担任本公司监事
D. 国发证券公司经常以客户名义买卖股票，但从来不让客户承担责任

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[多项选择]证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以经营的业务有( )等。
A. 资产评估
B. 证券投资咨询
C. 与证券交易
D. 证券投资活动有关的财务顾问
E. 证券承销与保荐

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[不定项选择]我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。
A. 监管权
B. 现场检察权
C. 检察权
D. 管理权

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[多项选择]与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。
A. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B. 加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C. 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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[多项选择]根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的
A. 发行人所持股票，在公司成立之日起3年内不得转让
B. 公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本公司股票
C. 持有一个公司已发行股份5％的股东，其股票在买入后6个月内不得卖出
D. 公司绝对控股的股东，其股票于购入之日起1年内不得转让

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[单项选择]按照《证券法》的要求，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿

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[单项选择]《证券法》还规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供( )服务。
A. 证券经纪
B. 证券承销与保荐
C. 证券自营
D. 融资融券

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[多项选择]根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易的合法方式有（）
A. 集中竞价交易
B. 大宗交易
C. 现货交易
D. 短线交易
E. 内幕交易

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[单项选择]( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A. 上市公司
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 股票公司

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[多项选择]涉及项目融资的基本法律法规包括公司法、银行法、证券法、税法、合同法、担保法以及( )等方面的法规。
A. 投资管理
B. 财务管理
C. 投资运营管理
D. 外汇管理
E. 资本管理

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