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[多项选择]证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。
A. 按规定收取服务费用
B. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
[多项选择]期货公司（）辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
A. 监事会主席
B. 首席风险官
C. 总经理
D. 董事长
[单项选择]期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A. 每年第一季度
B. 每年第二季度
C. 每年第三季度
D. 每年第四季度
[多项选择]取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A. 未按规定参加资格年检
B. 未通过资格年检
C. 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D. 连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
[多项选择]取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A. 董事
B. 独立董事
C. 监事
D. 营业部负责人
[单项选择]申请监理工程师资格其条件之一：具有高级专业技术任职资格，或取得中级专业技术任职资格后有______以上工程设计、施工、建设管理实践经历。
A. 1年
B. 3年
C. 5年
D. 10年
[单项选择]申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。
A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 20万
